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北京德寶財富投資管理有限公司

2020年度工作總結和2021年度工作思路

第一部分 2020年度工作總結

2020年是北京德寶公司的開局之年，在集團領導的大力支持下，北京德寶公司依托集團公司，充分發揮北京區位優勢，積極謀劃公司發展，在金融投資服務領域開展業務創新，拓寬投資業務模式，主要工作重心放在基金產品投資及私募證券注冊登記準備工作上。

公司2020年的工作目標就是要打好公司的開局之戰，搞好公司制度建設，抓好隊伍建設，為公司在中基協進行私募證券基金管理人注冊登記奠定基礎。德寶公司在這一年的時間里，公司全體干部職工，按照集團制定的發展戰略，緊密圍繞制定的責任目標，全面落實并完成了各項工作任務指標。現將2020年所做的主要工作匯報如下：

一、積極謀劃抓落實，公司新投資業務取得預期成績

公司責任目標完成情況

按照集團績效考核評分細則的否決指標均沒有發生。

二、重點工作完成情況

公司2020年的重點工作基本分如下7個大的方面。

（一）公司建設

公司建設方面主要完成了4項，分別匯報如下：

1、股權、工商變更

受北京疫情影響，2020年7月中旬完成了公司工商登記變更。主要涉及變更內容：一是注冊資本由1000萬元增加至2000萬元；二是股權由恒信公司100%無償劃轉至集團公司。

2、公司內部制度建設

加強公司制度建設，完善制定了公司各項規章制度，建立了有效的風險管理組織體系，執行風險管理基本流程，將風險管理工作融入日常管理、業務工作，參照集團和其他子公司的基本規章制度，結合德寶公司的實際情況，建立和完善了公司的各項規章制度。

3、私募證券管理人相關制度建設

根據監管部門和協會的相關合規制度要求，制定相關制度；

（1）運營風險控制制度

（2）信息披露制度

（3）機構內部交易記錄制度

（4）防范內幕交易、利益沖突的投資交易制度

（5）合格投資者風險揭示制度

（6）合格投資者內部審核流程及相關制度

（7）私募基金宣傳推介、募集相關規范制度

（8）公平交易制度

（9）從業人員買賣證券申報制度

（10）其他相關的管理制度

4、隊伍建設

（1）人才儲備

利用北京金融人才聚集的資源優勢，在公募、私募基金、證券公司等行業內，搜索優秀人才，建立人才儲備庫，為后續工作開展儲備人才。

（2）黨建工作

不折不扣執行集團黨委支部建設決議安排，在8月份成立集團公司第九黨支部后，根據黨建工作要求，抓好公司黨建工作，積極參加各類黨建活動，以提升整個隊伍政治素質、業務素質，強化全員廉潔自律意識，打牢公司快速發展的堅實基礎。

（二）業務開展

2020年6月德寶公司才正式籌備運作，7月下旬才開始進行投資業務，公司的業務開展主要是為2021年公司在中基協的注冊登記打基礎的。因此，德寶公司既要保證2020年開好局、不出現虧損，又要把基礎工作做好，在這個前提下，我們主要做了以下五個方面的工作。

1、合理配置投資資金

自有資金業務主要投向是有收益保障的可交換債券私募基金產品；充分利用證券市場的逆回購和可轉債業務，做好其余閑置資金的理財工作。一方面，對每一類型業務進行前期經驗積累，摸清業務開展流程，弄懂風險來源并找到化解方式；另一方面著眼于為中基協完成注冊登記后發行私募基金產品的業務做準備。

2、加大在協會注冊登記的前期工作力度

利用在京的優勢，通過各種渠道，為公司在中基協的私募基金管理人注冊登記做了大量的前期基礎性工作：一是抓緊制定各項規章制度，尤其是進行合規性的制度建設；二是積極與行業監管部門建立良好的合作與聯絡渠道，與行業監管部門進行了行之有效的溝通，并建立了密切的聯系；三是加強行業內的橫向聯系，向優秀的私募團隊學習，培養和尋找優秀投資人員、風控人員和投顧人員，為公司的發展儲備人才。目前協會要求的專業投資人員和風控人員的招聘工作較為困難。

3、引入戰略投資者的前期工作

與省內2家國有控股公司達成參股公司意向并進行了深入

溝通，待時機成熟時引入公司參股，目前沒有全力開展此項工作

的原因在于：為了減少不必要的注冊登記前法律盡調風險而延長注冊登記時間，擬在注冊登記工作完成后再進行此項工作。

4、積極利用集團的資源優勢開展中間介紹和咨詢業務

分別與1家國有控股上市公司、1家民營上市公司、1家深圳主板上市公司達成合作意向，擬簽署合作協議。

（1）委托我公司對其發行私募產品，因我公司目前尚未在中基協進行管理人注冊登記，不具備此項業務展業條件，只能通過與其他的私募公司合作，讓其為我公司代為發行。共同收取相關管理費用。

（2）委托我公司尋找合格投資者，參與其控股的上市公司開展的定增業務，并與某戰略投資者達成意向，我公司收取相關的服務費用。

（3）為民營上市公司尋找市值維護管理團隊，并達成初步合作意向。

（4）在9月中旬，與國內一家深圳主板上市公司達成合作意向，委托我公司為其定增業務咨詢和籌資業務。

5、分別與中信、信達、廣發、方正多家券商；民生加銀、財通、國聯安等公募基金；易知投資（可交債龍頭私募）公司建立較為密切的聯系，并達成合作意向。

（三）風控工作

公司開展的是全新業務，把嚴控風險作為第一要務，對參與

的每一類、每一只產品學透、吃透，與集團風險稽核部密切溝通，增強風險防控的能力，嚴控投資風險；與集團法務部密切溝通，防范合同風險，加強風控人才的培養。

（四）完成十四五規劃編制

在集團統一部署下，在基于取得注冊登記和混合所有所改革能夠完成的情況下，制定完成了德寶公司“十四五”規劃，明確了公司的發展方向和業務定位。

（五）加強業務學習

結合以后業務開展，組織學習了（1）由國務院國有資產監督管理委員會、財政部、中國證券監督管理委員會頒布的“令第36號”《上市公司國有股權監督管理辦法》，（2）由中國證券監督管理委員會頒布的《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》，（3）以及由中基協發布的《關于加強私募投資基金監管的若干規定（征求意見稿）》做到對政策的準確把握。

（六）加強外聯工作

與省國資委相關處室領導多次溝通，為業務的開展厘清方向。利用在京優勢，與證監會、北京證監局、證券基金業協會相關部門和領導充分溝通，并與其指定的律師事務所及中介機構達成合作意愿，做好在中基協注冊登記的前期人脈基礎工作。

（七）完成集團交辦的其他各項工作任務

1、積極配合集團公司財務監管部和風險稽核部工作，完成2020年審計廳和財政廳的審計工作。

2、積極配合集團公司各職能部門工作，提供所需各類資料、數據。

3、協調河北證監局關系，協助基金管理公司、境外基金公司順利取得承德基金設立批復文件。

4、協調保定市相關部門，帶領香港公司相關人員對接了保定古城香業和九五科技兩家公司。

三、主要問題及改進的方案

（一）人員問題

目前公司各崗位人員配置不全，僅有工作人員三名，分別是董事長、總經理、財務經理，財務經理同時還兼任恒信公司財務工作，恒信公司人員兼任公司出納，崗位設置不合理，且因異地辦公有諸多不便，公司更是沒有業務人員。團隊建設有待完善，已向集團綜合事務部提交2021年人員招聘計劃。隨著2021年業務的全面展開，急需集團公司協助解決。

（二）辦公場地問題

目前在集團提供的臨時辦公場所工作，并為方便北京業務的正常開展，同時為節省費用在豐臺區租用了一處民房兼辦公使用。公司計劃2021年初啟動私募證券基金管理人的注冊登記申請，為配合業務開展和注冊登記申請工作，根據中國基金業協會《私募投資基金管理人內部控制指引》和《私募基金管理人登記須知》 關于注冊登記成為私募證券投資基金管理人辦公場地的要求，我公司須租用商業辦公場地用于日常辦公使用。

（三）資本金少問題

公司計劃擴大業務規模，加大新業務的開展，需要增大資產及資金規模，目前公司注冊資本金偏低，已計劃于2021年引入參股資金。

第二部分 2021年工作思路

一、2021年完成在中國證券基金業協會私募證券基金管理人的注冊登記工作。

二、團隊建設：完成核心團隊建設，按協會和監管部門要求建立完善的公司管理團隊。

三、引入參股資金，吸引河北省地市及北京市資金1～2家參股，引入參股資金500～1000萬元。

四、注冊登記工作完成后，發行1～２只資管產品，管理規模1000～2000萬元。

五、與北京相關的基金或投資公司加強業務合作，適當時機將資金引入集團主導的項目。

德寶公司

2020年12月31日